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2基金从业考试《基金法律法规》提分

2019-12-21 12:11 发布人:和记娱乐 来源:和记h88

  【解析】LOF完成登记托管手续后,由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请,申请在交易所挂牌上市。

  3、某投资者投资10000元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购份额为()。

  【解析】净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生请注意,此类题型经常会出现这样的题目,某投资者投资1万元认购基金,假设管理人的认购费率为1%,则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目,可不考虑认购利息,基金份额面值视为1元。

  4、(),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  【解析】2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  【解析】股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

  8、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。

  9、不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

  【解析】不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

  10、基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算,进而确定基金资产公允价值的过程

  【解析】基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行重新估算,进而确定基金资产公允价值的过程

  11、在封闭式基金成功试点的基础上,()10月8日,中国证监会发布并实施了《式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国式基金发展的序幕。

  【解析】在封闭式基金成功试点的基础上,2000年10月8日,中国证监会发布并实施了《式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国式基金发展的序幕。

  【解析】基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  15、根据我国的相关法规,在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。

  【解析】基金参与全国银行间同业拆借市场交易的主要:①在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的40%;②基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为一年,债券回购到期后不得展期。

  17、基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  【解析】基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  19、基金管理人应在每年结束后()内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

  【解析】基金管理人应在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

  2020年度基金从业人员资格考试计划公布!2020年基金从业资格考试计划表:4次预约式和3次统考

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